Banco de Galicia y Buenos Aires S.A. y otros S/ SUMARIO FINANCIERO Nº 1620

- Sumariados: Banco de Galicia y Buenos Aires S.A.; Sergio Grinenco (Presidente); Guillermo Juan Pando (Director); María Elena Casasnovas (Directora); Juan Carlos L’Afflitto (Director); Gastón Bourdieu (Director); Antonio Roberto Garcés (Síndico); Omar Severini (Síndico); José Luis Gentile (Síndico); Fabián Enrique Kon (Gerente General); Claudio Gustavo Scarso (Gerente de Auditoría Interna); María Marcela Fernie (Gerente de Servicios Corporativos); Adriana Prillo (Gerente de Operaciones); Matías Pons Lezica (Gerente de Operaciones Empresas); Roberto Carlos Fernández (Gerente de Operaciones Comercio Exterior); Teresa del Carmen Piraino (Gerente de PLA y Compliance); Gonzalo Braceras (Gerente de Asesoría Legal y Compliance); Fernando Javier Turri (Gerente de Sistemas); Daniel Peuchot (Gerente de Desarrollo de Sistemas).
- Conducta imputada: Fallas en los controles internos y deficiencias en la gestión de la entidad financiera.
- Norma infringida: TO sobre Normas Mínimas sobre Controles Internos para Entidades Financieras (Comunicación A 6552) y TO sobre Lineamientos para la gestión de los riesgos en las entidades financieras (Comunicación A 7404).
- Decisión por sumariado: Banco de Galicia y Buenos Aires S.A. multa de $480.000.000; Sergio Grinenco multa de $36.247.519; María Elena Casasnovas multa de $25.891.085; Fabián Enrique Kon multa de $46.603.953; Claudio Gustavo Scarso multa de $36.894.796; María Marcela Fernie multa de $31.069.302; Adriana Prillo multa de $9.566.756; Matías Pons Lezica multa de $27.185.639; Roberto Carlos Fernández multa de $27.185.639; Teresa del Carmen Piraino multa de $25.891.085; Gonzalo Braceras multa de $18.916.027; Fernando Javier Turri multa de $12.945.542; Daniel Peuchot multa de $1.913.351.

¿Cuáles son los fundamentos principales?

Se comprobó que las fallas en los controles internos y deficiencias en la gestión de riesgos llevaron a incumplimientos cambiarios. A pesar de las advertencias del BCRA, la entidad no adoptó las medidas necesarias para evitar las infracciones. La normativa vulnerada es de alta relevancia y se constató un impacto potencial en las reservas del BCRA. La sanción se justifica por la gravedad de las infracciones y la reincidencia de algunos sumariados.