RECONQUISTA VALORES SA Y OTROS c/ UIF s/CODIGO PENAL - LEY 25246 - DTO 290/07 ART 25
La entidad promovió recurso de apelación contra la multa impuesta por la Unidad de Información Financiera por incumplimientos relativos a la prevención del lavado de activos. La Cámara Contencioso Administrativa Federal revocó parcialmente la resolución, dejando sin efecto la cuantía de la multa y ordenando a la autoridad administrativa que se pronuncie nuevamente sobre la graduación de las sanciones.
¿Quién es el actor?
Reconquista Valores S.A. y otros
¿A quién se demanda?
Unidad de Información Financiera (UIF)
¿Cuál es el objeto del reclamo?
Multa aplicada por incumplimientos en materia de prevención del lavado de activos
¿Qué se resolvió?
Se rechaza el recurso en lo principal, pero se revoca la resolución en cuanto a la cuantía de la multa, ordenando a la UIF que se pronuncie nuevamente al respecto. La Cámara consideró acreditados los incumplimientos imputados a la entidad, como la falta de un adecuado sistema de auditoría interna, deficiencias en el monitoreo de operaciones y ausencia de políticas de análisis de riesgo. También confirmó la procedencia de la sanción por la omisión de reportar operaciones sospechosas vinculadas al cliente "HSG", pese a que la entidad tenía conocimiento de causas penales en trámite sobre esas operaciones. Sin embargo, entendió que la resolución carece de una motivación suficiente para graduar la cuantía de la multa, por lo que ordenó el reenvío para que la UIF se expida nuevamente al respecto.
Ver fallo completo
Para acceder al fallo completo, ingresa tu email: