BAYFE S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN Y SODEFON S.A. AGENTE DE CUSTODIA - S/ INVESTIGACIÓN Y VERIFICACIÓN
La CNV sumarió a BAYFE S.A. y SODEFON S.A. por incumplimientos normativos en la gestión de fondos comunes de inversión. El Directorio resolvió aplicar multas a ambas sociedades y a sus directores por diversas infracciones.
- Sumariados: BAYFE S.A., SODEFON S.A., directores y miembros de comisiones fiscalizadoras.
- Conducta imputada: Incumplimientos en la normativa de prevención de lavado de dinero y en la gestión de libros contables.
- Norma infringida: Ley 19.550, Ley 24.083, Normas CNV.
- Decisión por sumariado: BAYFE y sus directores sancionados con multa de $600,000; SODEFON y sus directores sancionados con multa de $600,000; algunos directores fueron absueltos.
¿Cuáles son los fundamentos principales?
Se acreditaron infracciones formales en la llevanza de libros contables y en la falta de control mutuo entre las sociedades. Se destacó la importancia de la transparencia y la correcta administración en el mercado de capitales. Se absolvió a algunos sumariados por falta de legitimación pasiva y se desestimaron planteos de nulidad y prescripción.
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