ENLACE LÓPEZ LEÓN BROKERS S.A. S/INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES REALIZADAS A TRAVÉS DE SISTACO
La CNV sumarió a ENLACE LÓPEZ LEÓN BROKERS S.A. y a sus directores por incumplimientos en la normativa del mercado de valores. El Directorio resolvió aplicar una multa de $2.000.000 a la sociedad y a sus directores y síndico.
- Sumariados: ENLACE LÓPEZ LEÓN BROKERS S.A., Patricio Miguel EMERSON, Matías Guillermo MARTÍN, Pablo Gustavo KAPLUN, Juan Pablo BOVE, José Luis EGUÍA.
- Conducta imputada: Incumplimiento de deberes de colaboración, organización y actuación profesional.
- Norma infringida: Artículos 103 de la Ley Nº 26.831, 8º y 20 inciso a) del Capítulo VI del Título VII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), 59 y 294 inciso 9° de la Ley Nº 19.550.
- Decisión por sumariado: Se sancionó a ENLACE y a sus directores con multa de $2.000.000; el síndico también fue sancionado por incumplimiento.
¿Cuáles son los fundamentos principales?
La CNV consideró que ENLACE no cumplió con el deber de colaboración al no presentar grabaciones de operaciones y que la interposición de un ALyC generó costos adicionales a los clientes. Se destacó que la falta de diligencia en la presentación de información y el incumplimiento de normas de conducta fueron determinantes para la sanción.
Ver fallo completo
Para acceder al fallo completo, ingresa tu email: