ESTEVEZ, MIGUEL ANGEL c/ UIF s/CODIGO PENAL - LEY 25246 - DTO 290/07 ART 25
Los actores interpusieron recursos directos de apelación contra la resolución de la Unidad de Información Financiera que les impuso sanciones por incumplimientos a la normativa de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo. La Cámara rechazó los recursos y confirmó las multas aplicadas.
¿Qué se resolvió en el fallo?
- Los actores, HSBC Bank Argentina S.A. y los señores Miguel Ángel Estévez, Antonio Miguel Losada, Gabriel Diego Martino y Marcelo Luis Degrossi, recurrieron la resolución de la Unidad de Información Financiera que les impuso sanciones de multa por incumplimientos a las políticas de identificación y conocimiento del cliente, de reporte y de monitoreo de operaciones.
- La Cámara consideró que los incumplimientos constatados son de carácter formal, es decir de "pura acción u omisión", por lo que su apreciación es objetiva y no requiere evaluación de dolo o culpa.
- Rechazó los planteos de prescripción al entender que el plazo de 5 años previsto en la ley no se había cumplido, dado que se interrumpió por los actos del procedimiento sumarial.
- Respecto al quantum de las multas, consideró que la Unidad de Información Financiera las graduó dentro de los parámetros legales, sin que se advierta arbitrariedad o irrazonabilidad.
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