FIDUCIARIA DPA SRL Y OTROS c/ UIF s/CODIGO PENAL - LEY 25246 - DTO 290/07 ART 25
La Fiduciaria DPA SRL promovió recurso directo contra la sanción impuesta por la Unidad de Información Financiera. La Cámara rechazó el recurso y confirmó la resolución administrativa.
¿Quién es el actor?
Fiduciaria DPA SRL y los Sres. Alejandro Carlos Piazza, Alejandro Almarza, Horacio Della Roca, Carlos Javier Piazza y Leonardo Pablo Cortigiani
¿A quién se demanda?
Unidad de Información Financiera (UIF)
¿Cuál es el objeto del reclamo?
Recurso directo contra resolución que impuso sanciones por incumplimientos a la normativa de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo
¿Qué se resolvió?
La Cámara rechazó el recurso y confirmó la resolución administrativa
¿Cuáles son los fundamentos principales?
- La autoridad administrativa fundadamente sancionó a los recurrentes por incumplimientos formales como la falta de registración, deficiencias en el Manual de Procedimientos y ausencia de mecanismos de segmentación y monitoreo
- Los recurrentes no lograron desvirtuar la responsabilidad objetiva por las infracciones constatadas
- No corresponde aplicar en este ámbito los principios y reglas del derecho penal
- La falta de registración obsta al adecuado ejercicio de las funciones de fiscalización y control de la UIF
- Los otros incumplimientos formales también afectan la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo
Ver fallo completo
Para acceder al fallo completo, ingresa tu email: